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三八婆密报最新更新 弘泰通保收警示函 旗下私募基金涉及两大违规
发表于:2019-12-12 11:47 分享至:

中国网财经8月21日讯据证监会网站新闻,重庆监管局发布了对弘泰通保投资管理有限公司(以下简称弘泰通保)采掏出具警示函措施的决定,经查,发现弘泰通保存在以下题目:

一、未对片面投资者进走风险评估

截至现场检查日,你公司未采取问卷调查等手段,对管理的弘泰久盈契约型私募投资基金(以下简称久盈基金)、弘泰长盈契约型私募投资基金(以下简称长盈基金)、弘泰星城契约型私募投资基金(以下简称星城基金)等3只私募基金机构投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《私募手段》)第十六条的规定。

二、未按规定吐露新闻

截至现场检查日,你公司未按规定在北京弘泰恒富投资中央(有限相符伙)(以下简称恒富基金)、北京弘泰稳盈投资中央(有限相符伙)(以下简称稳盈基金)的相符伙制定中约定新闻吐露的内容、频度、手段、责任以及渠道等事项; 未按规定和相符同约定三八婆密报最新更新,向稳盈基金、久盈基金、长盈基金、星城基金的投资者吐露年报和季报;未向重庆弘泰恒盈投资中央(有限相符伙)的投资者吐露年报;也未向恒富基金的投资者吐露2018年2季度至今的季度通知以及2017年和2018年年报三八婆密报最新更新,忤逆了《私募手段》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金新闻吐露管理手段》第十五条、第十六条、第十七条的规定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十六条:私募基金管理人自走出售私募基金的三八婆密报最新更新,答当采取问卷调查等手段,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,由投资者书面准许相符相符格投资者条件;答当制作风险展现书,由投资者签字确认。

私募基金管理人委托出售机构出售私募基金的,私募基金出售机构答当采取前款规定的评估、确认等措施。

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险展现书的内容与格式指引,由基金业协会遵命差别类别私募基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十四条:私募基金管理人、私募基金托管人答当遵命相符同约定,如实向投资者吐露基金投资、资产欠债、投资利润分配、基金承担的费用和业绩报酬、能够存在的益处冲突情况以及能够影响投资者相符法权好的其他庞大新闻,不得遮盖或者挑供子虚新闻。新闻吐露规则由基金业协会另走制定。

《私募投资基金新闻吐露管理手段》第十五条:基金相符同中答当清晰新闻吐露做事人向投资者进走新闻吐露的内容、吐露频度、吐露手段、吐露责任以及新闻吐露渠道等事项。

《私募投资基金新闻吐露管理手段》第十六条:私募基金运走期间,新闻吐露做事人答当在每季度终结之日首10个做事日以内向投资者吐露基金净值、主要财务指标以及投资组相符情况等新闻。

《私募投资基金新闻吐露管理手段》第十七条: 私募基金运走期间,新闻吐露做事人答当在每年终结之日首4个月以内向投资者吐露以下新闻:

(一) 通知期末基金净值和基金份额总额;

(二) 基金的财务情况;

(三) 基金投资运作情况和行使杠杆情况;

(四) 投资者账户新闻,包括实缴出资额、未缴出资额以及通知期末所持有基金份额总额等;

(五) 投资利润分配和亏损承担情况;

(六) 基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计挑基准、计挑手段和支付手段;

(七) 基金相符同约定的其他新闻。

以下是原文:

关于对弘泰通保投资管理有限公司采掏出具警示函措施的决定

弘泰通保投资管理有限公司:

经查,吾局发现你公司存在以下题目:

一、未对片面投资者进走风险评估

截至现场检查日,你公司未采取问卷调查等手段,对管理的弘泰久盈契约型私募投资基金(以下简称久盈基金)、弘泰长盈契约型私募投资基金(以下简称长盈基金)、弘泰星城契约型私募投资基金(以下简称星城基金)等3只私募基金机构投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《私募手段》)第十六条的规定。

二、未按规定吐露新闻

截至现场检查日,你公司未按规定在北京弘泰恒富投资中央(有限相符伙)(以下简称恒富基金)、北京弘泰稳盈投资中央(有限相符伙)(以下简称稳盈基金)的相符伙制定中约定新闻吐露的内容、频度、手段、责任以及渠道等事项; 未按规定和相符同约定,向稳盈基金、久盈基金、长盈基金、星城基金的投资者吐露年报和季报;未向重庆弘泰恒盈投资中央(有限相符伙)的投资者吐露年报;也未向恒富基金的投资者吐露2018年2季度至今的季度通知以及2017年和2018年年报,忤逆了《私募手段》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金新闻吐露管理手段》第十五条、第十六条、第十七条的规定。

根据《私募手段》第三十三条的规定,现对你公司采掏出具警示函的走政监管措施。你公司答完善有关制度流程,实在强化投资者正当性和新闻吐露管理,杜绝此类题目再次发生。

倘若对本监督管理措施不屈的,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

中国证监会重庆监管局

2019年8月14日

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